Tìm hiểu về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Khái niệm về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh tin chắc là không còn quá xa lạ với chúng ta. Nhưng trong thực tế, không phải ai cũng hiểu rõ về hợp đồng tương lai hàng hóa, nhất là các nhà đầu tư mới tham gia thị trường hàng hóa phái sinh. Vì vậy, hãy cùng Saigon Futures tìm hiểu kỹ hơn trong bài viết dưới đây!

Hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh là gì?

Hợp đồng tương lai (futures contract) có thể hiểu đơn giản là một cam kết mua-bán một hàng hóa cụ thể giữa 2 chủ thể đã thỏa thuận và được chuẩn hóa về giá cả (futures price), khối lượng và thời điểm thực hiện trong tương lai. Và cam kết này diễn ra tại sàn giao dịch.

Tìm hiểu về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Hợp đồng tương lai được cam kết và đồng thuận cả 2 bên mua và bán.

Khá là dễ dàng để hiểu được rằng người bán luôn kỳ vọng giá hàng hóa giảm và người mua thì có mong đợi ngược lại. Điều đó cũng thật hợp lí khi người ta hay dùng thuật ngữ “trường vị” (long) dành cho bên mua và “đoản vị” (short) đối với bên bán.

**Lưu ý rằng không tốn phí khi ký kết hợp đồng.

Các loại hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh thường được phân theo loại tài sản làm cơ sở cho hợp đồng. Nếu công cụ nhà đầu tư chọn giao dịch là một trong các loại hàng hóa cơ bản dưới đây thì được gọi là hợp đồng tương lai hàng hóa cơ bản:

  • Nông sản: lúa mì, ngô, đậu tương, dầu đậu tương và khô đậu tương.
  • Nguyên liệu công nghiệp: đường, cao su, bông sợi, cà phê Arabica và Robusta.
  • Kim loại: vàng, bạc, nhôm, platinum, palladium, chì, niken, thiếc, kẽm và đồng.
  • Năng lượng: dầu nóng, dầu thô, khí thiên nhiên, xăng không chì, than, propane và điện.

Tìm hiểu về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

4 loại hàng hóa cơ bản trong hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh.

Ngoài ra, còn có những loại hợp đồng tương lai khác, hàng hóa trao đổi được đa dạng hóa thành các loại như tiền tệ, lãi suất, trái phiếu và cổ phiếu. Nhưng hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh cơ bản vẫn là phổ biến và dễ dàng tiếp cận với các nhà đầu tư hơn.

Những điều cần biết trước khi thực hiện hợp đồng

Trước khi ký kết hợp đồng, hai bên mua và bán cần làm rõ các vấn đề sau đây với nhau:

  • Loại hàng giao dịch được đề cập trong hợp đồng là gì?
  • Số lượng giao dịch là bao nhiêu?
  • Giá mua-bán mặt hàng này?
  • Thời điểm cam kết thực hiện hợp đồng là khi nào?

Yêu cầu với đối tượng của hợp đồng hàng hóa tương lai

Tìm hiểu về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Đối tượng thực hiện hợp đồng tương lai phải làm gì?

Để thực hiện giao dịch, các đối tượng tham gia đều phải:

  • Đủ khả năng tài chính để thực hiện các nghĩa vụ thanh toán phát sinh có liên quan.
  • Cung cấp giao dịch gốc còn hiệu lực.
  • Chuẩn bị đầy đủ hồ sơ pháp lý.

Tìm hiểu về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Thực hiện đúng những gì pháp luật quy định về hợp đồng tương lai.

  • Tuân thủ nghiêm túc các thủ tục như:
    • Ký hợp đồng nguyên tắc và bản công bố rủi ro.
    • Ký phiếu đăng ký giao dịch hợp đồng tiêu chuẩn về tương lai giá cả hàng hóa.
    • Ký quỹ theo quy định hiện hành.

Đặc điểm và tiện ích hợp đồng hàng hóa phái sinh

  • Các điều khoản của hợp đồng đều được chuẩn hóa.
  • Giá trị, khối lượng của tài sản cơ sở được niêm yết => Dễ dàng chuyển nhượng quyền sở hữu hợp đồng.
  • Giảm rủi ro mất khả năng thanh toán của các bên tham gia bằng biện pháp bù trừ và ký quỹ.
  • Nhà đầu tư có thể đóng 2 vai trò: người mua và người bán => Linh hoạt trong việc sử dụng vốn.
  • Hưởng lợi nhuận đáng kể từ hiệu ứng đòn bẩy (sự chênh lệch giá).
  • Tính thanh khoản cao khiến hợp đồng tương lai hàng hóa trở thành công cụ quản lý rủi ro hiệu quả trên thị trường phái sinh.

Đầu tư hợp đồng hàng hóa phái sinh dự kiến sẽ là xu hướng đầu tư trong tương lai bởi tính đơn giản và ít rủi ro so với các hình thức đầu tư khác như chứng khoán, bất động sản.

Tìm hiểu về hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Lợi nhuận từ hiệu ứng đòn bẩy.

Tuy ít rủi ro nhưng không phải là đảm bảo 100% các nhà đầu tư luôn nhận được lợi nhuận. Nên nhớ, lợi thế đòn bẩy chỉ xảy ra khi phán đoán của nhà đầu tư là chính xác trong ngắn hạn. Sự thiếu xót thông tin sẽ khiến lệch lạc hướng suy đoán, biến đầu tư hàng hóa phái sinh trở thành một canh bạc. Vậy nên, hợp đồng tương lai hàng hóa như một cái bảo hiểm đảm bảo cho sự bất ổn về giá hàng.

Các bước thực hiện hợp đồng tương lai hàng hóa phái sinh

Bước 1: Mở tài khoản chứng khoán phái sinh tại Saigon Futures.

Bước 2: Thanh toán tiền ký quỹ.

Bước 3: Thực hiện giao dịch.

Bước 4: Thanh toán bù trừ, lãi/lỗ phát sinh trong ngày.

Bước 5: Theo dõi các loại tỷ lệ hợp đồng tương lai.

 

Đăng ký mở tài khoản tại Saigon Futures ngay hôm nay qua đường link: https://saigonfutures.com/mo-tai-khoan/

Hoặc liên hệ hotline: 028 6686 0068/ Email: dvkh@saigonfutures.com nếu bạn cần tư vấn thêm.

 

Tham khảo thêm các bài về đầu tư phái sinh hàng hóa tại:

 

——————————

CÔNG TY CỔ PHẦN SAIGON FUTURES

  • Trụ sở chính: 506 Nguyễn Đình Chiểu, Phường 4, Quận 3, Tp.HCM
  • Văn phòng giao dịch: Tầng 1 tòa nhà Master Building, 41-43 Trần Cao Vân, Phường 6, Quận 3, Tp.HCM
  • Hotline: 0286 686 0068
  • Email: dvkh@saigonfutures.com
  • Fanpage: https://www.facebook.com/saigonfutures2018

mở tài khoản giao dịch hàng hóa - footer